Amerikan Kulübü Genelgesi No. 21/12 (06 Ağustos 2012) RE - Amerika Birleşik Devletleri'nin İran'a Yönelik Yaptırımları: Yeni Gelişmeler

Sayin Ilgili,

Uluslararası Grup Kluplerinden American P&I Club, ABD'nin 31 Temmuz 2012 tarihinde almis oldugu yeni bir karari açiklamaktadir. Yeni karar İran'a yönelik mevcut müeyyideleri genisleterek National Iranian Oil Company (NIOC) ya da Naftiran Intertrade Company (NICO)'dan petrol ürünleri alan ya da Iran Merkez Bankasi ile islem yapan ABD disindaki kuruluslarin da müyyideyi ihlal kapsaminda degerlendirilmesini öngörmektedir.

Söz konusu sirküleri asagida bulabilirsiniz.

6 AĞUSTOS 2012

SİRKÜLER NO. 21/12

DERNEK ÜYELERINE

Sayın üyemiz:  

ABD'NİN İRAN'A YÖNELİK YAPTIRIMLARI: YENİ GELİŞMELER

Üyelerden, İran'a yönelik yaptırımlarla ilgili olarak ABD'de yaşanan son gelişmeleri not etmeleri istenmektedir.

31 Temmuz 2012 tarihinde Başkan Obama, İran'la ilgili faaliyetlere derhal yürürlüğe girmek üzere ek yaptırımlar getiren bir Yürütme Emri (EO) yayınladı. Yeni EO, hem ABD Hazine Bakanlığı'na hem de ABD Dışişleri Bakanlığı'na yeni yaptırım yetkileri vermektedir.

Hazine Bakanı'na, Ulusal İran Petrol Şirketi (NIOC) veya Naftiran Intertrade Company (NICO) ile bilerek belirli önemli finansal işlemleri gerçekleştiren veya kolaylaştıran ya da herhangi bir kanal aracılığıyla İran'dan petrol veya petrol ürünleri satın alan veya edinen yabancı finansal kuruluşlara finansal yaptırımlar uygulama yetkisi vermektedir.

Buna ek olarak yeni EO, ABD Hazinesine, İran'dan petrokimya ürünlerinin satın alınması veya edinilmesine yönelik önemli işlemleri bilerek gerçekleştiren veya kolaylaştıran yabancı kuruluşlara yaptırım uygulama yetkisi vermektedir.

Son olarak EO, NIOC, NICO veya İran Merkez Bankası'na maddi yardımda bulunduğu, sponsorluk yaptığı veya mali, maddi veya teknolojik destek sağladığı ya da İran Hükümeti tarafından ABD banknotlarının veya değerli metallerin satın alınması veya edinilmesine destek veren mal veya hizmet sağladığı tespit edilen herhangi bir kişinin mülkünü ve mülk üzerindeki menfaatlerini ABD Hazinesi'nin bloke etmesi için yetki sağlamaktadır.

Aşağıda koyu renkle numaralandırılmış üç bölüm, yeni EO kapsamında yaptırım uygulanmasına yol açabilecek yeni faaliyet kategorilerini özellikle özetlemektedir.  

I. EO, ABD Hazine Bakanlığı'na, belirli istisnalar dışında, önemli bir finansal işlemi bilerek gerçekleştiren veya kolaylaştıran yabancı bir finans kuruluşuna yaptırım uygulama yetkisi vermektedir:

    i. National Iranian Oil Company (NIOC) veya Naftiran Intertrade Company (NICO) ile;

    ii. İran'dan petrol veya petrol ürünleri satın almak veya edinmek için; veya

    iii. İran'dan petrokimya ürünlerinin satın alınması veya edinilmesi için.

Yukarıda belirtilen yaptırım uygulanabilir faaliyetler için, ABD Hazine Bakanlığı, yabancı bir finans kuruluşu tarafından Amerika Birleşik Devletleri'nde muhabir hesap veya payable-through hesap açılmasını yasaklayabilir ve bu hesapların sürdürülmesini yasaklayabilir veya katı koşullar getirebilir. Ancak, yabancı finans kuruluşu üzerinde birincil yargı yetkisine sahip olan ülke İran'dan petrol alımını ve ithalatını azaltmışsa yaptırımlar uygulanmayacaktır. Yaptırımlar ayrıca İran'a gıda, ilaç veya tıbbi cihaz satışına yönelik bir işlemi gerçekleştiren veya kolaylaştıran herhangi bir kişi açısından veya söz konusu işlemin ABD Hazine Bakanlığı tarafından yetkilendirilmiş olması halinde de uygulanmayacaktır.

II. Yeni EO, birkaç dar istisnaya tabi olarak, şu kişilere (bireyler ve kuruluşlar) yaptırım uygulanmasına da izin vermektedir:

i. 31 Temmuz 2012 tarihinde veya sonrasında bilerek İran'dan petrol veya petrol ürünleri satın almak veya edinmek için önemli bir işlemde bulunmak;

ii. 31 Temmuz 2012 tarihinde veya sonrasında bilerek İran'dan petrokimya ürünleri satın almak veya devralmak için önemli bir işlemde bulunmak;

iii. yukarıda belirtilen faaliyeti yürüten bir kişinin halef kuruluşu olması;

iv. yukarıda belirtilen faaliyetlerde bulunduğu tespit edilen bir kişinin sahibi olması veya bu kişiyi kontrol etmesi ve bu kişinin bu tür faaliyetlerde bulunduğuna dair bilgi sahibi olması; veya

v. yukarıdaki yaptırıma tabi faaliyetlerde bulunduğu tespit edilen bir kişinin mülkiyetinde veya kontrolünde veya ortak mülkiyet veya kontrol altında olması ve yaptırıma tabi faaliyetlere bilerek katılmış olması.

Yukarıda açıklanan faaliyetler için yeni EO kapsamında mevcut olan yaptırımlar şunlardır:

a. ABD İhracat-İthalat Bankası'nın herhangi bir garanti, sigorta, kredi verme onayının reddedilmesi;

b. Yaptırım uygulanan kişiye herhangi bir ABD ihracat lisansı verilmesinin yasaklanması;

c. bir finansal kuruluş olan yaptırım uygulanan bir kişi ile ilgili olarak:

i. yaptırım uygulanan kişinin Birleşik Devletler Hükümeti borçlanma araçlarında birincil satıcı olarak önceden belirlenmesinin sona ermesi veya devam etmesinin yasaklanması; veya

ii. yaptırım uygulanan kişinin Birleşik Devletler Hükümetinin bir temsilcisi olarak hizmet vermesinin veya Birleşik Devletler Hükümeti fonları için bir depo olarak hizmet vermesinin yasaklanması; veya

d. Yaptırım uygulanan kişi ile ABD Hükümeti tedarik sözleşmesi yapılmasının yasaklanması.

Ek yaptırımlar şunları içerebilir:

i. herhangi bir Birleşik Devletler finans kuruluşunun, yaptırım uygulanan kişiye, söz konusu kişi insanların acılarını dindirmeye yönelik faaliyetlerde bulunmadığı ve kredi veya borçlar bu tür faaliyetler için verilmediği sürece, herhangi bir 12 aylık dönemde toplam 10.000.000 $'dan fazla kredi vermesinin veya borç sağlamasının yasaklanması;

ii. Amerika Birleşik Devletleri'nin yargı yetkisine tabi olan ve yaptırım uygulanan kişinin herhangi bir menfaatinin bulunduğu döviz işlemlerinin yasaklanması;

iii. finansal kuruluşlar arasında veya herhangi bir finansal kuruluş tarafından, aracılığıyla veya bu kuruluşlara yapılan kredi transferlerinin veya ödemelerin, söz konusu transferler veya ödemeler Amerika Birleşik Devletleri'nin yargı yetkisine tabi olduğu ve yaptırım uygulanan kişinin herhangi bir menfaatini içerdiği ölçüde yasaklanması;

iv. yaptırım uygulanan kişinin herhangi bir yabancı şubesi de dahil olmak üzere, Amerika Birleşik Devletleri'nde bulunan, Amerika Birleşik Devletleri'ne gelen veya herhangi bir Amerika Birleşik Devletleri kişisinin mülkiyetinde veya kontrolünde olan veya bu kişinin mülkiyetine giren tüm mülklerin ve mülk üzerindeki menfaatlerin bloke edilmesi; veya

v. yaptırım uygulanan kişiden ABD'ye doğrudan veya dolaylı olarak mal, teknoloji veya hizmet ithalatına yönelik bir kısıtlama veya yasaklama.

III. Yeni EO kapsamında, NIOC, NICO veya İran Merkez Bankası'na veya İran Hükümeti tarafından ABD banknotlarının veya değerli metallerin satın alınmasına veya edinilmesine maddi olarak yardım eden, sponsor olan veya mali, maddi veya teknolojik destek sağlayan veya bunları destekleyen mal veya hizmet sağlayan bir kişiye de yaptırım uygulanabilir.

Yukarıdaki paragrafta açıklanan faaliyetlere yönelik yaptırımlar, yaptırım uygulanan kişinin mülkünü ve mülk üzerindeki menfaatlerini bloke edecektir. Yeni EO ayrıca, yeni EO uyarınca yaptırım uygulanan kişilere yapılan her türlü bağışı da kesmektedir.

Bununla birlikte, yeni EO'nun, EO'nun yürürlüğe girdiği tarihten önce İran Hükümeti dışında egemen bir hükümet tarafından verilen bir üretim paylaşım anlaşması veya lisansın devamı olarak Azerbaycan'dan Avrupa ve Türkiye'ye gaz getirmek için bu emrin yürürlüğe girdiği tarihten önce başlatılan bir doğal gaz geliştirme ve boru hattı projesini içeren bir işlemi yürüten veya kolaylaştıran herhangi bir kişiye yaptırım uygulanmayacağını öngördüğü unutulmamalıdır.

Tanımlar

Yeni EO'ya göre:

- "petrol" (ham petrol olarak da bilinir) terimi, doğal yeraltı rezervuarlarında sıvı fazda bulunan ve yüzey ayırma tesislerinden geçtikten sonra atmosferik basınçta sıvı kalan bir hidrokarbon karışımı anlamına gelir;

- "petrol ürünleri" terimi işlenmemiş yağlar, sıvılaştırılmış petrol gazları, pentanes plus, uçak benzini, motor benzini, nafta tipi jet yakıtı, gazyağı tipi jet yakıtı, kerosen, damıtılmış fuel oil, artık fuel oil, petrokimyasal hammaddeler, özel nafta, madeni yağlar, mumlar, petrol koku, asfalt, yol yağı, durgun gaz ve ham petrol (kira kondensatı dahil), doğal gaz ve diğer hidrokarbon bileşiklerinin işlenmesinden elde edilen çeşitli ürünleri içerir. Bu terim doğal gaz, sıvılaştırılmış doğal gaz, biyoyakıtlar, metanol ve diğer petrol dışı yakıtları içermez; ve  

- "petrokimya ürünleri" terimi, etilen, propilen, bütadien, benzen, toluen, ksilen, amonyak, metanol ve üre dahil olmak üzere her türlü aromatik, olefin ve sentez gazı ile bunların türevlerini içerir.

EO, ABD kişileri için geçerli olan mevcut ABD yaptırım yasalarına ek olarak, ülke dışı etkiye sahiptir ve ABD dışındaki kişileri İran ile ticaret yapmaktan daha fazla caydırmak için tasarlanmıştır. Yukarıda belirtildiği üzere, hükümetleri İran'dan petrol ithalatını azaltmış olan ABD dışındaki bazı kişiler için mevcut yaptırımların uygulanmasından feragat edilebilir.

Yeni EO'nun deniz taşımacılığı ve sigorta üzerindeki etkisi

Üyelerin de bildiği üzere, Amerikan Kulübü bir ABD kuruluşu olarak halihazırda ABD'nin İran'a yönelik yaptırımlarına tabidir ve İran'la ticaret yapan gemileri kapsama kabiliyeti kısıtlı ve oldukça düzenlidir. Yeni EO, ABD kişisi olmayan armatörlere/üyelere karşı yaptırım uygulanmasını açıkça öngörmese de, yukarıda Bölüm III'te açıklanan faaliyetler, örneğin NIOC'yi desteklemek için armatörler tarafından verilen nakliye hizmetlerini kapsayacak şekilde yorumlanabilir.

Yeni EO ayrıca İran'dan petrol, petrol ürünleri veya petrokimya ürünlerinin taşınması veya kaldırılmasının tek başına yaptırım uygulanabilir bir faaliyet teşkil edip etmeyeceği konusunda da net değildir. ABD Hazinesi Yabancı Varlıkların Kontrolü Ofisi (OFAC), yukarıda Bölüm I ve II'de yer alan yaptırımların gemi sahipleri veya sigortacılar için geçerli olmayacağını gayri resmi olarak teyit etmiş ve ayrıca bu konuya ışık tutabilecek aşağıdaki kılavuzu yayınlamıştır:

Bu yeni tedbirler, daha önce CBI'a karşı uygulanan yaptırımlar kapsamında yakalanmayan NIOC veya NICO'yu içeren geçici finansal işlemleri caydırarak mevcut kapsamlı İran yaptırımları çerçevesini daha da güçlendirmektedir. İranlı ticaret ortakları, NDAA kapsamında önemli bir indirim istisnası almışlarsa, bu EO kapsamında yaptırım riski olmadan İran'dan petrol ve petrol ürünleri almaya devam edebilirler. Bununla birlikte, önemli bir indirim istisnasına sahip olmayan yargı bölgelerinde, petrol veya petrol ürünlerinin satın alınması ve NIOC veya NICO ile yapılan önemli anlaşmalar bu EO kapsamında yaptırımlara tabi olabilir.

Yeni EO'nun yayınlandığı zemin ve bağlam ile ABD hükümetinin petrol ve petrol ürünleri taşımacılığının tek başına yaptırıma tabi olmadığına dair önceki açıklamaları göz önünde bulundurulduğunda, yeni EO'nun odağında armatörler ve gemiler ile bunların İran'dan yük taşımalarından ziyade finans kuruluşları ve diğer aktörlerin faaliyetlerinin yer alması beklenmektedir.

OFAC'ın yorumu, İranlı ticaret ortaklarının NIOC veya NICO'dan alımlarını önemli ölçüde azalttıkları için yaptırımlardan muafiyet (finansal kuruluşlara uygulanabilir) almaları halinde yaptırım riski olmadan İran'dan petrol ve petrol ürünleri almaya (ve görünürde taşımaya ve sigortalamaya) devam edebileceklerini açıkça ortaya koymaktadır. Bununla birlikte OFAC, NIOC tarafından satılan ham petrolün taşınmasının yukarıdaki III. bölümde açıklanan faaliyetler kapsamında değerlendirilebileceğini de gayri resmi olarak belirtmiştir. OFAC'ın böyle bir yorumu resmi olarak benimseyip benimsemeyeceği henüz bilinmemektedir.

Her halükarda, İran'a yönelik kısıtlayıcı tedbirlere ilişkin 23 Mart 2012 tarihli ve 267/2012 sayılı Konsey Tüzüğü (23 Mart 2012 Tüzüğü) olan İran'a yönelik AB yaptırımları, İran'dan ham petrol taşınmasını yasaklamaktadır. 23 Mart 2012 Yönetmeliği, İran petrolünün veya petrol ürünlerinin AB'ye ithalatını yasaklamaktadır. 23 Mart 2012 Yönetmeliği, diğerlerinin yanı sıra, İran menşeli veya İran'dan ihraç edilen ham petrolün başka bir ülkeye taşınmasını da yasaklamaktadır. Ayrıca, İran menşeli ya da İran'dan ithal edilen ham petrol ve petrol ürünlerinin ithalatı, satın alınması ya da nakliyesi ile ilgili olarak, finansal türevler de dâhil olmak üzere, doğrudan ya da dolaylı olarak finansman ya da finansal yardım sağlanmasını, sigorta ve reasürans yapılmasını da yasaklamaktadır.

Yukarıda belirtilen yasaklar, 23 Mart 2012 tarihli Yönetmelikte yer alan istisnalarda belirtildiği üzere, 1 Temmuz 2012 tarihine kadar, 23 Ocak 2012 tarihinden önce akdedilmiş ticari sözleşmelerin veya bu sözleşmelerin akdedilmesi için gerekli olan yan sözleşmelerin akdedilmesi için geçerli değildi. Bu ek süre artık sona ermiştir ve yasaklar artık tam olarak yürürlüktedir. Ayrıca, İran menşeli veya İran'dan ithal edilmiş ham petrol ve petrol ürünlerinin ithalatı, satın alınması veya nakliyesi ile ilgili sigorta ve reasürans (doğrudan veya dolaylı olarak üçüncü şahıs sorumluluk sigortası ve çevresel sorumluluk sigortası ve reasürans) ile ilgili ek süre de 1 Temmuz 2012 tarihinde sona ermiştir.

Amerikan Kulübü'nün (yeni EO'dan önce) İran'dan ham petrol veya diğer petrol ürünlerini taşıyan gemilere teminat sağlaması zaten yasaktı ve sağlamıyor ve ayrıca İran'a yönelik AB yaptırımları tarafından yasaklanan taşımacılık için de teminat sağlamıyor.

Yeni yaptırım hedefleri belirlendi

31 Temmuz 2012 tarihinde, ABD Hazine Bakanlığı iki finans kuruluşuna, bilerek önemli işlemleri kolaylaştırdıkları veya belirlenmiş İran bankaları için önemli finansal hizmetler sağladıkları gerekçesiyle yaptırım uygulandığını duyurdu. OFAC tarafından 31 Temmuz'da yaptırım uygulanan finansal kuruluşlar Çin'deki Bank of Kunlun ve Irak'taki Elaf Islamic Bank'tır.

OFAC'ın Bank of Kunlun ve Elaf Islamic Bank'a karşı aldığı tedbir, bu bankaların ABD finans sistemine doğrudan erişimini fiilen engellemektedir. Bank of Kunlun ve Elaf Islamic Bank'a uygulanan yaptırımların bir sonucu olarak, finansal kuruluşlar Bank of Kunlun veya Elaf Islamic Bank için Amerika Birleşik Devletleri'nde muhabir veya borçlu hesap açamazlar ve halihazırda bu tür hesaplara sahip olan finansal kuruluşların 10 Ağustos 2012 tarihine kadar bu hesapları kapatmaları gerekmektedir.

ABD yaptırımları: yaklaşan gelişmeler

1 Ağustos 2012 tarihinde ABD Kongresi, İran'ın enerji ve gemicilik sektörlerini hedef alan yeni yaptırımlar içeren yasayı (HR 1905) ezici bir çoğunlukla onayladı. İran'ın petrol veya doğal gaz sektörüyle çalışan, Ulusal İran Petrol Şirketi'ne sigorta sağlayan, İran'la uranyum madenciliği yapan veya İran'a petrol tankeri satan tüm kişi veya şirketleri hedef alan bu yaptırımlar, ABD Senatosu'ndan oybirliğiyle geçti ve şimdi Başkan Obama'nın imzasına sunulmak üzere yola çıktı. Bu yeni mevzuat yürürlüğe girdiğinde daha ayrıntılı bilgi verilecektir.  

Bu yasa, diğer hususların yanı sıra, İran Hükümeti'nin kitle imha silahlarının yayılması veya uluslararası terör eylemlerinin desteklenmesi ile ilgili faaliyetlerine önemli ölçüde katkıda bulunabilecek malların İran'a veya İran'dan taşınması için bilerek bir gemi, sigorta veya reasürans veya başka bir nakliye hizmeti sağlayan herhangi bir kişiye karşı yaptırım uygulanmasını öngörmektedir. Yasa, yaptırım uygulanan kişilerin tüm malları ve mallarındaki menfaatleri ile ilgili tüm işlemlerin, söz konusu mallar ve mallardaki menfaatler Amerika Birleşik Devletleri'nde ise, Amerika Birleşik Devletleri'ne geliyorsa veya Amerika Birleşik Devletleri'ndeki bir kişinin mülkiyetinde veya kontrolünde ise, engellenmesini ve yasaklanmasını öngörmektedir.

Örneğin, İran'dan ham petrolün kaldırılması ve taşınmasının, İran Hükümeti'nin kitle imha silahlarının yayılması veya uluslararası terör eylemlerinin desteklenmesine ilişkin faaliyetlerine önemli ölçüde katkıda bulunabilecek ve dolayısıyla yaptırım uygulanabilecek bir faaliyet olarak değerlendirilip değerlendirilmeyeceği henüz belli değildir.

Uyum ve durum tespiti

ABD'nin İran'a yönelik yaptırımlarını düzenleyen ABD yasalarının sayısı ve karmaşıklığı (ki bunlar kümülatiftir ve İran'la ticaret yapan çok çeşitli ABD dışı kişilere karşı kapsamlı yasaklar ve yaptırımların uygulanmasını sağlar) ve sürekli gelişen kurallar göz önüne alındığında, ABD'nin İran yaptırımları ağı çok büyük ve incedir. Dolayısıyla, İran'ı veya İranlı bir kuruluşu ilgilendiren bir işlem veya faaliyetin herhangi bir zamanda ABD yasaklarına dahil olması veya ABD yaptırımlarının uygulanmasını tetiklemesi riski yüksektir. Yasadaki belirsizlikler bu riski daha da arttırmaktadır.

Bir işleme izin verilip verilmediğine veya yaptırım uygulanabilir bir faaliyet teşkil edip etmediğine ilişkin hukuki tespitler gerçeklere çok duyarlıdır. Bu nedenle üyelerin, yaptırımların uygulanmasından ve yasaların ihlal edilmesinden kaçınmak için İran'ı ilgilendiren faaliyetleriyle ilgili olarak yüksek derecede dikkatli ve özenli davranmaları ve yetkin hukuki rehberlik almaları tavsiye edilir. Bu aynı zamanda üyelerin Amerikan Kulübü'nün yasaları ihlal etmesine neden olmasını da önleyecektir.

Sorular ve rehberlik

Yukarıda belirtilenlerin herhangi bir yönü veya genel olarak İran ve diğer yaptırımlarla ilgili sorularınız için lütfen iletişime geçiniz:

Charles J. Cuccia

Kıdemli Başkan Yardımcısı - Uyum ve Kurumsal Risk Yönetimi

Shipowners Claims Bureau, Inc., Yöneticiler

Telefon +1 212 847 4539

mob: +1 917 215 2883

Faks +1 212 847 4598

e-posta: charles.cuccia@american-club.com

Yöneticileriniz, önerilen mevzuatla ilgili gelişmeleri ve ABD'nin ilave ekonomik yaptırımlarına ilişkin diğer gelişmeleri takip edecek ve Üyeler bu doğrultuda bilgilendirilmeye devam edilecektir.

Saygılarımla,

Joseph E.M. Hughes, Yönetim Kurulu Başkanı ve CEO

Gemi Sahipleri Tazminat Bürosu, Inc.

AMERİKAN KULÜBÜ

‍

‍